券商中國記者獲悉，近日，中證協在行業(yè)內通報了今年第二批自律處分典型案例。
這期案例共有六個，其中一個是，有從業(yè)人員有償出借從業(yè)登記信息，用于微信視頻號資質認證；或誘使其他從業(yè)人員注冊認證視頻號后移交賬號管理權限，交由其他指定人員實際控制使用。還有案例稱，從業(yè)人員以虛假材料執(zhí)業(yè)登記等。
從業(yè)人員有償出借從業(yè)登記信息
2023年中至2024年初，B公司為通過微信實現業(yè)務引流，委托中介機構C公司以支付報酬為對價，由后者誘導求職的證券從業(yè)人員出借本人執(zhí)業(yè)登記信息用于微信視頻號資質認證，或誘使其他從業(yè)人員注冊認證視頻號后移交賬號管理權限，交由C公司指定人員實際控制使用。經查，黃某、李某等涉案從業(yè)人員存在有償出借本人從業(yè)登記信息或介紹他人出借信息并從中牟利的行為。
中證協稱，證券業(yè)務作為法定特許經營領域，須經監(jiān)管核準取得業(yè)務許可證后方可展業(yè)；從業(yè)人員則需兼具良好職業(yè)操守與專業(yè)勝任能力。任何將執(zhí)業(yè)登記信息出借第三方機構或個人的行為，均嚴重違背誠信執(zhí)業(yè)原則與合規(guī)展業(yè)底線，誤導投資者決策，破壞市場誠信基礎，侵蝕行業(yè)公信力與可持續(xù)發(fā)展根基。
從業(yè)人員以虛假材料執(zhí)業(yè)登記
2024年3月，A投資咨詢公司從業(yè)人員周某因涉嫌違規(guī)變更執(zhí)業(yè)登記被舉報。經查，周某在明知證券投資顧問登記須具備2年以上從業(yè)經歷的情況下，為規(guī)避資質門檻，主動聯系B證券投資咨詢公司某省分公司負責人胡某由其出具虛假離職證明。周某隨后向A公司提交該偽造材料修改從業(yè)履歷記錄，最終通過欺詐手段完成投資顧問類別變更登記。
中證協稱，從業(yè)人員以虛假材料進行執(zhí)業(yè)登記的行為，嚴重侵蝕證券市場誠信根基。禁止此行為，旨在確保從業(yè)人員專業(yè)能力與職業(yè)道德雙達標，有效過濾因資質缺失引發(fā)的操作風險與法律風險，筑牢投資者權益保護屏障。同時驅動從業(yè)人員持續(xù)深化專業(yè)學習、堅守合規(guī)執(zhí)業(yè)底線，提升行業(yè)整體專業(yè)水準。
從業(yè)人員薪酬與項目收入直接掛鉤
某證券公司在制度文件中明確載明人員績效獎金計算公式，并實際執(zhí)行該制度發(fā)放了2023年度績效獎金。其計算公式顯示，項目績效獎金與項目收入呈正比例線性乘數關系，被認定為薪酬與項目收入直接掛鉤。
中證協《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》第十四條規(guī)定：“……薪酬制度中應當明確不通過包干、人員掛靠等方式開展業(yè)務，不通過直接按比例分成等獨立考核方式實施過度激勵，不將從業(yè)人員的薪酬收入與其承做或承攬的項目收入直接掛鉤?！?/p>
中證協表示，人員薪酬不得與項目收入直接掛鉤，旨在阻斷過度激勵誘發(fā)的系統(tǒng)性風險。分成制易驅動從業(yè)人員追逐短期業(yè)績、弱化風控標準，留下執(zhí)業(yè)質量隱患。強化綜合績效、合規(guī)風控及長期價值貢獻等多元因素的考量權重，構建科學、均衡的激勵體系，有利于矯正資源錯配、遏制惡性競爭，強化投資者權益保障，促進行業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。
文化建設未如實自評等
本次通報，與文化建設有關的問題有3項。
有的券商未如實自評。2023年度文化建設實踐評估周期內，某證券公司《員工手冊》仍處于內網征求意見階段，至次年即2024年7月才正式發(fā)布實施。但該公司在評估底稿內未標注《員工手冊》的實際生效日期，也未如實說明評估期內該手冊尚未生效的情況，自評確認已將證券行業(yè)榮辱觀納入公司員工行為規(guī)范，未自扣分。
中證協稱，客觀公正、實事求是是自我評估的首要原則。證券公司承擔文化建設實踐評估主體責任時如果弄虛作假、瞞報謊報，不僅破壞了評估工作的公平性和權威性，也偏離了行業(yè)文化建設的初衷。
有的券商落實文化建設指標要求存在流于形式情形。某證券公司在提交2023年度公司文化建設日常管理證明材料時，特別在底稿中注明“……持續(xù)夯實關鍵崗位人員監(jiān)督管理制度機制，制定印發(fā)內部文件，明確對一把手和重點崗位人員監(jiān)督管理責任……”但現場檢查隨機訪談8名公司道德風險關鍵崗位人員，部分人員不清楚自己是否屬于關鍵崗位人員，部分人員不清楚公司對關鍵人員的管理要求，暴露出公司對關鍵崗位重點人員的提示、管理不到位。
中證協表示，“以文件落實文件”等形式主義行為直接影響指標落地的實際成效。只有構建“認知一行為一習慣”的深層轉化機制，才能把行業(yè)文化建設各項工作做到實處。
還有的券商文化建設實踐自評內部監(jiān)督不到位。某證券公司組織填報2023年度文化建設實踐自評估相關工作時，其內審部門未對自評工作的組織實施情況進行監(jiān)督，而僅作為配合部門提供了本部門相關的自評材料。
中證協稱，內部監(jiān)督部門的參與和審查是自評結果有效性、獨立性和客觀性的重要保證，也是推動文化理念轉化為具體行動不可或缺的組成部分。公司內審部門應當充分認識加強內部監(jiān)督的重要性，準確把握職能定位，積極作為，切實提高工作質量和水平。
排版：汪云鵬
校對：王朝全
