證券時報
2025-12-06 21:38
證券時報記者 程丹
11月28日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定〉的決定（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），優(yōu)化行政執(zhí)法當事人承諾制度的辦理程序，引導符合受理條件和制度目標的案源適用行政執(zhí)法當事人承諾制度。
《征求意見稿》明確了對適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請不予受理的情形，包括當事人缺乏交納承諾金的能力；當事人拒絕、阻礙證監(jiān)會或其派出機構(gòu)依法對其涉嫌違法行為進行調(diào)查；當事人被列入證券期貨市場嚴重失信主體名單且未修復等。
《征求意見稿》明確了“經(jīng)過必要的調(diào)查”的執(zhí)行標準。同時，加強對當事人的誠信約束，明確當事人或其委托人利用行政執(zhí)法當事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容，打探行政執(zhí)法當事人承諾案件辦理信息等行為，屬于違背誠信原則的情形，可以按照規(guī)定處理。
