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12月31日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改＜證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定＞的決定》（簡(jiǎn)稱《決定》），進(jìn)一步明確行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾受理?xiàng)l件，規(guī)范辦理程序，《決定》自2026年2月1日起實(shí)施。

行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，是指證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后證監(jiān)會(huì)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度作為一種新型執(zhí)法手段，有利于嚴(yán)厲懲戒違法違規(guī)行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序、及時(shí)高效賠償投資者損失，兼顧法律效果和社會(huì)效果。

《決定》主要包括三方面內(nèi)容：

一是完善受理?xiàng)l件。《決定》規(guī)定，有下列情形之一的，證監(jiān)會(huì)對(duì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)不予受理：當(dāng)事人拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)其涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查；當(dāng)事人缺乏交納承諾金的能力；當(dāng)事人被列入證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重失信主體名單且未修復(fù)；當(dāng)事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，自承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年；證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的其他情形。

二是完善辦理程序?！稕Q定》明確了“經(jīng)過(guò)必要的調(diào)查”的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，完善了申請(qǐng)材料要求、補(bǔ)正申請(qǐng)的程序規(guī)范，以及內(nèi)部征求意見(jiàn)程序等。

三是加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的誠(chéng)信約束。為提升行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的嚴(yán)肅性，《決定》明確，當(dāng)事人或其受托人利用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容，打探行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾案件辦理信息等行為，屬于違背誠(chéng)信原則的情形，可以按照規(guī)定處理。

實(shí)際上，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度自2021年實(shí)施以來(lái)，較好發(fā)揮了救濟(jì)、懲戒、教育、化解市場(chǎng)矛盾糾紛等方面的綜合性作用，各方評(píng)價(jià)總體上積極正面，法律效果與社會(huì)效果良好，踐行了資本市場(chǎng)監(jiān)管工作的政治性、人民性。

“此次修改，進(jìn)一步完善受理?xiàng)l件，并結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，規(guī)范辦理程序更加規(guī)范，有利于更好發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、提高行政執(zhí)法效能等方面的積極作用?！弊C監(jiān)會(huì)表示，下一步將做好《決定》實(shí)施工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

校對(duì)：陶謙