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3月24日，券商中國記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)擬修訂《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》（下稱《修訂稿》），并向行業(yè)征求意見。

據(jù)悉，《修訂稿》有多處修改，由此前的“試行”轉(zhuǎn)為“正式實(shí)施”；調(diào)整部分指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑，在“科技領(lǐng)域股權(quán)投資”指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑中增加間接投資方式，在“科技領(lǐng)域股權(quán)融資”等項(xiàng)目指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)中增加境內(nèi)企業(yè)赴境外上市項(xiàng)目等；刪除了部分評(píng)價(jià)指標(biāo)。

多項(xiàng)評(píng)分指標(biāo)調(diào)整

據(jù)悉，此次修訂將標(biāo)題由《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）》調(diào)整為《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》，由試行轉(zhuǎn)為正式實(shí)施。修訂稿調(diào)整了部分指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑。

第一，在“科技領(lǐng)域債券融資”“綠色領(lǐng)域債券融資”和“中小微企業(yè)債券融資”“民營企業(yè)債券融資”四項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑中分別增加管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（ABS）。

第二，在“科技領(lǐng)域股權(quán)融資”和“科技領(lǐng)域并購重組交易”兩項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑中分別增加境內(nèi)企業(yè)赴境外上市項(xiàng)目、跨境并購項(xiàng)目。

第三，“科技領(lǐng)域并購重組交易”指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑由擔(dān)任重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問拓展為擔(dān)任重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問。

第四，在“科技領(lǐng)域股權(quán)投資”指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑中增加間接投資方式。

第五，“養(yǎng)老金額”指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑拓展為個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品及其對(duì)應(yīng)養(yǎng)老目標(biāo)基金產(chǎn)品。

《修訂稿》還優(yōu)化了指標(biāo)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)。

一是擴(kuò)大定量指標(biāo)加分范圍。為鼓勵(lì)更多的機(jī)構(gòu)積極做好金融“五篇大文章”，將定量指標(biāo)加分排名區(qū)間由前50名（1-10名，11-20名，21-30名，31-50名，50名之后）擴(kuò)大至前60名（1-10名，11-20名，21-40名，41-60名，60名之后）。

二是調(diào)整持續(xù)投入增長率計(jì)分方式。鼓勵(lì)證券公司差異化、特色化發(fā)展，將“業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入”計(jì)分方式由綜合增長率修改為專項(xiàng)增長率，參評(píng)公司可集中資源深耕細(xì)作細(xì)分領(lǐng)域。

三是統(tǒng)一指標(biāo)賦分與分檔規(guī)則。統(tǒng)一各明細(xì)指標(biāo)的加分邏輯，合理優(yōu)化相關(guān)分值。指標(biāo)分值相同的，原則上各檔分差保持一致。

《修訂稿》還刪除了個(gè)別評(píng)價(jià)指標(biāo)。據(jù)悉，為與證監(jiān)會(huì)《證券公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》做好銜接，避免評(píng)價(jià)指標(biāo)重復(fù)，刪除“數(shù)字金融”指標(biāo)下“證券科技類獎(jiǎng)項(xiàng)情況”明細(xì)指標(biāo)，相應(yīng)將“數(shù)字金融”指標(biāo)下的“證券公司數(shù)字化能力成熟度”明細(xì)指標(biāo)分值由8分提升至10分。調(diào)整后評(píng)價(jià)指標(biāo)由14項(xiàng)精簡為13項(xiàng)，評(píng)價(jià)總分保持不變。

首次試評(píng)價(jià)已經(jīng)實(shí)施

據(jù)悉，為更好激勵(lì)券商結(jié)合資源稟賦和業(yè)務(wù)特色，因地制宜做好金融“五篇大文章”，在總結(jié)首次試評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)管部門和行業(yè)機(jī)構(gòu)意見，中證協(xié)擬對(duì)《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）》予以修訂。

2025年，為貫徹落實(shí)《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見》《證券公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》等有關(guān)要求，引導(dǎo)券商做好金融“五篇大文章”，在證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)司、綜合司指導(dǎo)下，中證協(xié)制訂了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）》，并據(jù)此完成了首次試評(píng)價(jià)。

總體上看，評(píng)價(jià)結(jié)果較客觀體現(xiàn)了各券商踐行金融“五篇大文章”的能力和實(shí)效，同時(shí)行業(yè)機(jī)構(gòu)也反映金融“五篇大文章”相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)的覆蓋廣度有待進(jìn)一步提升，對(duì)照“十五五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)金融行業(yè)的要求,為更好適配行業(yè)差異化經(jīng)營、特色化發(fā)展需要，更好發(fā)揮功能作用，持續(xù)提升服務(wù)金融“五篇大文章”的質(zhì)效，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，有必要結(jié)合試評(píng)價(jià)情況，對(duì)《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）》予以進(jìn)一步修改完善。

據(jù)悉，《修訂稿》的最新評(píng)價(jià)指標(biāo)是定量指標(biāo)90分，定性指標(biāo)10分，附加分5分。其中定量指標(biāo)包含：科技金融50分、綠色金融10分、普惠金融10分、養(yǎng)老金融10分、數(shù)字金融10分。

2025年9月，中證協(xié)完成首次試評(píng)價(jià)。據(jù)悉，中證協(xié)組織完成了107家參評(píng)券商(合并口徑)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的填報(bào)與復(fù)核，并通過數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)向各券商一對(duì)一反饋確認(rèn)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，將主要定量指標(biāo)排名情況在業(yè)內(nèi)進(jìn)行了公示。根據(jù)評(píng)價(jià)工作安排，此次做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果納入2025年證券公司分類評(píng)價(jià)，按照公司實(shí)際得分折算加分(滿分100分折算為1分)。為發(fā)揮專項(xiàng)評(píng)價(jià)的激勵(lì)引導(dǎo)作用，保證評(píng)價(jià)工作的公平合理，折算時(shí)，將去除基礎(chǔ)分得分(即，僅有基礎(chǔ)分的公司，分類評(píng)價(jià)中不予加分)。

排版：汪云鵬

校對(duì)：劉星瑩