實(shí)際上深圳市在籌劃證券交易所方面比上海略先一步。2001年我曾采訪過(guò)深交所籌備組負(fù)責(zé)人王健。他回憶說(shuō),1990年5月上海曾派人來(lái)深圳學(xué)習(xí)考察并索取了部分開(kāi)辦證券交易所的材料(俗稱(chēng)藍(lán)皮書(shū))就可以明證我們比深圳早先一步。

圖注:深圳籌備建立交易所的藍(lán)皮書(shū)(王健、禹國(guó)剛提供)
1988年5月,深圳市委書(shū)記李灝就提出特區(qū)建立資本市場(chǎng)。6月到9月,深圳市舉辦了4期資本市場(chǎng)基本理論學(xué)習(xí)班。11月,深圳市成立了資本市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組,副市長(zhǎng)張鴻義任組長(zhǎng),禹國(guó)剛?cè)螌?zhuān)家組組長(zhǎng)。11月15日,深圳市政府下達(dá)了《關(guān)于同意成立深圳證券交易所的批復(fù)》。此時(shí)籌備小組成立,王健任組長(zhǎng),禹國(guó)剛?cè)螌?zhuān)家組組長(zhǎng)。他們將申請(qǐng)的20萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)外證券方面的資料(對(duì)此有人譏諷他們是食洋不化),然后組織人翻譯。那時(shí)候人員都是各單位借調(diào)來(lái)的,大家白天在原單位工作,晚上來(lái)籌備組加班。到1989年底,王健、禹國(guó)剛、周道志等人先后起草了深圳股票發(fā)行辦法等一系列規(guī)則,規(guī)定。

圖注:2001年李幛喆采訪王健,王健沉浸在回憶之中。(歐陽(yáng)紅攝影)
1990年5月,王健、禹國(guó)剛到北京中國(guó)人民銀行匯報(bào)工作。人行的一個(gè)司長(zhǎng)居然別出心裁提出不要叫深圳證券交易所,改名叫深圳證券市場(chǎng)。禹國(guó)剛隨即問(wèn):這和菜市場(chǎng)、肉市場(chǎng)有什么區(qū)別?這位司長(zhǎng)說(shuō),你不懂。以后再改名嘛。王健和禹國(guó)剛當(dāng)時(shí)哭笑不得。
1990年7月2日,深圳市正式成立了深圳市證券市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組(胳膊擰不過(guò)大腿,只好叫市場(chǎng))。同年8月22日,王健、禹國(guó)剛被任命為深交所(這次叫交易所了)副總經(jīng)理,王健主持工作。

圖注:深圳市政府任命王健、禹國(guó)剛的任命書(shū)(王健、禹國(guó)剛提供)
在有關(guān)人員加緊研究、辛苦工作后,經(jīng)反復(fù)修改甚至“激烈沖突”后,一系列的建立證券交易所的方案設(shè)計(jì)完畢,特別是實(shí)行電腦無(wú)紙化交易,在當(dāng)時(shí)看來(lái)非常超前。經(jīng)深圳市政府研究討論后,決定上報(bào)國(guó)家體改委和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。但要等到該方案批準(zhǔn),恐怕來(lái)不及了。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的背景下,股市如何運(yùn)作、證券交易所如何設(shè)計(jì),對(duì)任何人講都是一片空白,作為上級(jí)主管機(jī)關(guān),更要慎重。筆者我記得有一次和人行開(kāi)會(huì),他們的一位司長(zhǎng)甚至提出交易所太敏感,能否不開(kāi)交易市場(chǎng)。
但深圳當(dāng)時(shí)的黑市交易猖獗,即使是“官方”的證券公司交易部股票交易也時(shí)常發(fā)生舞弊行為,三角套差、互做手腳、操縱市場(chǎng)等違背“三公”的行為也引起了公眾不滿(mǎn)。
對(duì)此,深圳市李灝等領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員認(rèn)為不能“耐心等待”上面批準(zhǔn)了,特區(qū)就要體現(xiàn)“特”字,可以試辦證券交易所,替代深圳黑市交易。

圖注:早期的股票交易靠人工完成(禹國(guó)剛提供照片)
1990年8月18日,深圳證券登記公司成立。實(shí)際上,深圳證券交易所原計(jì)劃在1990年8月18日開(kāi)業(yè),后由于北京高層的否定,才沒(méi)有成立。之后深圳市又計(jì)劃在10月13日開(kāi)業(yè),也沒(méi)能如意。
對(duì)要不要成立深圳證券交易所,當(dāng)時(shí)深圳的內(nèi)部存在激烈爭(zhēng)論,主要是一些證券公司和證券交易柜臺(tái)覺(jué)得成立證券交易所后,他們的既得利益和灰色收入受到損害。此外總共5只股票,沒(méi)有必要搞什么證券交易所。所以,他們拼命反對(duì)深圳成立正規(guī)的證券交易所。王健、禹國(guó)剛他們每次和銀行、券商開(kāi)會(huì)都吵架,王健和禹國(guó)剛提什么方案,他們就反對(duì)什么方案。
11月中旬,王健聽(tīng)說(shuō)上海證券交易所已獲批準(zhǔn),1990年12月就要開(kāi)業(yè)的消息后,他心急火燎。11月21日立即找到深圳市委書(shū)記李灝,開(kāi)門(mén)見(jiàn)山地問(wèn),咱們開(kāi)不開(kāi)交易所了?
李灝問(wèn):你什么意思?
王?。荷辖凰R上開(kāi)業(yè)了。我們深圳目前可以進(jìn)場(chǎng)托管交易的股票就一個(gè),干脆放到上海就算了,咱們開(kāi)交易所還有什么意義?
李灝緊迫感頓然而生,沉思了一下說(shuō),那好吧,我明天就去現(xiàn)場(chǎng)決定。
1990年11月22日,時(shí)任深圳市委書(shū)記李灝、市長(zhǎng)鄭良玉來(lái)到深交所籌備現(xiàn)場(chǎng),李灝書(shū)記進(jìn)門(mén)的第一句話就是:今天就是來(lái)拍板的!

圖注:我今天就是來(lái)拍板的(李幛喆攝影)
領(lǐng)導(dǎo)們聽(tīng)取了籌備組王健等有關(guān)人員的匯報(bào),現(xiàn)場(chǎng)觀看了電腦無(wú)紙化交易的示范運(yùn)行,之后深圳領(lǐng)導(dǎo)聽(tīng)取了到場(chǎng)人員的意見(jiàn)。王健、禹國(guó)剛為首的人員認(rèn)為要立即開(kāi)業(yè),趕在上海前面,結(jié)束深圳股市的混亂狀況。另一種意見(jiàn)認(rèn)為:北京高層還沒(méi)批準(zhǔn)就開(kāi)業(yè),萬(wàn)一問(wèn)起來(lái),恐怕不好交待。
深圳市領(lǐng)導(dǎo)這時(shí)也陷入了沉思,改革10年了,他們?cè)谏钲跒榻?jīng)濟(jì)特區(qū)進(jìn)行過(guò)改革開(kāi)放的各種試驗(yàn),有成功,有失敗;有贊揚(yáng),有責(zé)難;有理解,有不理解,更有人從不理解到理解。總之不是一帆風(fēng)順。否則,怎么叫改革,又怎么叫特區(qū)呢?目前深圳搞股份制、股票試點(diǎn)則更敏感,它牽涉面太大,弄不好引起一系列社會(huì)反應(yīng)。但這怕那怕,今天等,明天等,后天等,這改革的試驗(yàn)效果又如何體現(xiàn)?
一種改革開(kāi)放的責(zé)任感,一種歷史緊迫感在漸漸逼近。深圳市領(lǐng)導(dǎo)的改革開(kāi)放思維又一次占據(jù)大腦全循環(huán)系統(tǒng)。
李灝書(shū)記問(wèn):我問(wèn)三個(gè)問(wèn)題,第一,成立證券交易所對(duì)股市規(guī)范有好處嗎?
鄭良玉市長(zhǎng)答說(shuō):當(dāng)然有啦。
李灝問(wèn):準(zhǔn)備怎么樣了,交易大廳、計(jì)算機(jī)等行不行?
王健等人異口同聲回答:沒(méi)問(wèn)題,可以運(yùn)行。
李灝又問(wèn):既然如此,為何不開(kāi)業(yè)?
鄭良玉答:上級(jí)沒(méi)批準(zhǔn),開(kāi)不了啊。
此時(shí)禹國(guó)剛“將了一軍”說(shuō):現(xiàn)在黑市交易猖獗,我們開(kāi)辦交易所集中交易股票正是為了維護(hù)交易秩序,符合北京精神。如果交易所不開(kāi)業(yè),深圳黑市股票交易繼續(xù)這樣混亂下去,該斷不斷,北京要找你們各位領(lǐng)導(dǎo)算賬,可吃不了兜著走啊。

圖注:2001年禹國(guó)剛接受李幛喆采訪回顧籌備深交所情況(歐陽(yáng)紅攝影)
鄭良玉聽(tīng)完此話直點(diǎn)頭表示同意后說(shuō):上海證券交易所建立,中央正式批準(zhǔn)了,但現(xiàn)在還沒(méi)開(kāi)業(yè)。我們可以不等總行批準(zhǔn),作為試營(yíng)業(yè)開(kāi)張,特區(qū)試驗(yàn)權(quán)是中央給我們的尚方寶劍,該用時(shí)就得用。
此時(shí)王健和禹國(guó)剛還把開(kāi)業(yè)的白板交易、電腦交易的運(yùn)作情況向李灝、鄭良玉展示了一遍。李灝和鄭良玉覺(jué)得很好,完全具備開(kāi)業(yè)條件了。
李灝問(wèn):如果我拍板,你們什么時(shí)候可以開(kāi)業(yè)?
王健和禹國(guó)剛幾乎同時(shí)回答:您今天拍板,我們明天就可以開(kāi)業(yè)!

圖注:李灝(右一)現(xiàn)場(chǎng)辦公拍板。中間為鄭良玉,左為禹國(guó)剛(王健、禹國(guó)剛提供照片)
李灝:好,北京方面會(huì)有通盤(pán)考慮,但我們是特區(qū),特區(qū)特辦,我們叫試營(yíng)業(yè)。明天就試營(yíng)業(yè)。
此時(shí)有人說(shuō):應(yīng)選一個(gè)好日子,12月1日吧。
李灝:好,再給你們9天時(shí)間,12月1日試營(yíng)業(yè)。
當(dāng)李灝準(zhǔn)備出門(mén)時(shí)候,他又轉(zhuǎn)身對(duì)隨行的市領(lǐng)導(dǎo)說(shuō),此事今天就拍板定了,以后不再開(kāi)會(huì)研究。
李灝書(shū)記話不在多而在精,幾句話,就決定了一個(gè)歷史時(shí)刻的到來(lái)。在場(chǎng)的王健、禹國(guó)剛和其它工作人員激動(dòng)得熱烈鼓掌。
在李灝書(shū)記一行人走后,有一個(gè)反對(duì)深圳開(kāi)辦證券交易所的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)身邊人員小聲說(shuō),王健這小子怎么這么匯報(bào),以后有他好看的。
盡管后來(lái)還有人告狀,要罷免王健,禹國(guó)剛。但是他們排除萬(wàn)難,義無(wú)反顧地啟動(dòng)了深圳證券交易所試營(yíng)業(yè)的倒計(jì)時(shí)時(shí)鐘。

圖注:2001年,王健接受李幛喆采訪在開(kāi)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)回顧當(dāng)年深交所開(kāi)業(yè)情況。(歐陽(yáng)紅攝影)
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