1988年5月,深圳市委書(shū)記李灝就提出特區(qū)建立資本市場(chǎng)。當(dāng)年11月15日,深圳市政府下達(dá)了《關(guān)于同意成立深圳證券交易所的批復(fù)》。此時(shí)籌備小組成立,王健任組長(zhǎng),禹國(guó)剛?cè)螌?zhuān)家組組長(zhǎng)。他們將申請(qǐng)的20萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)外證券方面的資料(對(duì)此有人譏諷他們是食洋不化),然后組織人翻譯。那時(shí)候人員都是各單位借調(diào)來(lái)的,大家白天在原單位工作,晚上來(lái)籌備組加班。到1989年底,王健、禹國(guó)剛、周道志等人先后起草了深圳股票發(fā)行辦法等一系列規(guī)則,規(guī)定。
1990年5月,王健、禹國(guó)剛到北京中國(guó)人民銀行匯報(bào)工作。人行的一個(gè)司長(zhǎng)居然別出心裁提出不要叫深圳證券交易所,改名叫深圳證券市場(chǎng)。禹國(guó)剛隨即問(wèn):這和菜市場(chǎng)、肉市場(chǎng)有什么區(qū)別?這位司長(zhǎng)說(shuō),你不懂。以后再改名嘛。王健和禹國(guó)剛當(dāng)時(shí)哭笑不得。
對(duì)要不要成立深圳證券交易所,當(dāng)時(shí)深圳的內(nèi)部存在激烈爭(zhēng)論,主要是一些證券公司和證券交易柜臺(tái)覺(jué)得成立證券交易所后,他們的既得利益和灰色收入受到損害。此外總共5只股票,沒(méi)有必要搞什么證券交易所。所以,他們拼命反對(duì)深圳成立正規(guī)的證券交易所。王健、禹國(guó)剛他們每次和銀行、券商開(kāi)會(huì)都吵架,王健和禹國(guó)剛提什么方案,他們就反對(duì)什么方案。
11月中旬,王健聽(tīng)說(shuō)上海證券交易所已獲批準(zhǔn),1990年12月就要開(kāi)業(yè)的消息后,他心急火燎。11月21日立即找到深圳市委書(shū)記李灝,開(kāi)門(mén)見(jiàn)山地問(wèn),咱們開(kāi)不開(kāi)交易所了?
李灝問(wèn):你什么意思?
王健:上交所馬上開(kāi)業(yè)了。我們深圳目前可以進(jìn)場(chǎng)托管交易的股票就一個(gè),干脆放到上海就算了,咱們開(kāi)交易所還有什么意義?
李灝緊迫感頓然而生,沉思了一下說(shuō),那好吧,我明天就去現(xiàn)場(chǎng)決定。
1990年11月22日,時(shí)任深圳市委書(shū)記李灝、市長(zhǎng)鄭良玉來(lái)到深交所籌備現(xiàn)場(chǎng),李灝書(shū)記進(jìn)門(mén)的第一句話(huà)就是:今天就是來(lái)拍板的!
圖注:我今天就是來(lái)拍板的(李幛喆攝影)
李灝書(shū)記問(wèn):我問(wèn)三個(gè)問(wèn)題,第一,成立證券交易所對(duì)股市規(guī)范有好處嗎?
鄭良玉市長(zhǎng)答說(shuō):當(dāng)然有啦。
李灝問(wèn):準(zhǔn)備怎么樣了,交易大廳、計(jì)算機(jī)等行不行?
王健等人異口同聲回答:沒(méi)問(wèn)題,可以運(yùn)行。
李灝又問(wèn):既然如此,為何不開(kāi)業(yè)?
鄭良玉答:上級(jí)沒(méi)批準(zhǔn),開(kāi)不了啊。
此時(shí)禹國(guó)剛“將了一軍”說(shuō):現(xiàn)在黑市交易猖獗,我們開(kāi)辦交易所集中交易股票正是為了維護(hù)交易秩序,符合北京精神。如果交易所不開(kāi)業(yè),深圳黑市股票交易繼續(xù)這樣混亂下去,該斷不斷,北京要找你們各位領(lǐng)導(dǎo)算賬,可吃不了兜著走啊。

圖注:2001年禹國(guó)剛接受李幛喆采訪(fǎng)回顧籌備深交所情況(歐陽(yáng)紅攝影)
李灝問(wèn):如果我拍板,你們什么時(shí)候可以開(kāi)業(yè)?
王健和禹國(guó)剛幾乎同時(shí)回答:您今天拍板,我們明天就可以開(kāi)業(yè)!

圖注:李灝(右一)現(xiàn)場(chǎng)辦公拍板。中間為鄭良玉,左為禹國(guó)剛(王健、禹國(guó)剛提供照片)
李灝:好,北京方面會(huì)有通盤(pán)考慮,但我們是特區(qū),特區(qū)特辦,我們叫試營(yíng)業(yè)。明天就試營(yíng)業(yè)。
此時(shí)有人說(shuō):應(yīng)選一個(gè)好日子,12月1日吧。
李灝:好,再給你們9天時(shí)間,12月1日試營(yíng)業(yè)。

圖注:2001年,王健接受李幛喆采訪(fǎng)在開(kāi)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)回顧當(dāng)年深交所開(kāi)業(yè)情況。(歐陽(yáng)紅攝影)
此時(shí)比較可惜的是深圳市,由于正式建立證券交易所的批文未下,因此,正式開(kāi)業(yè)落在上海后邊。
圖注:1990年12月20日,深圳特區(qū)報(bào)無(wú)奈在第三版報(bào)道了上交所開(kāi)業(yè)的消息。(李幛喆提供)
不能正式營(yíng)業(yè),深圳就發(fā)揚(yáng)特區(qū)特有的方式,來(lái)了一個(gè)試營(yíng)業(yè)。1990年12月1日,深圳證券交易所在深圳國(guó)際信托大廈15層開(kāi)始試營(yíng)業(yè),開(kāi)業(yè)沒(méi)有眾多領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓出席,惟一一個(gè)“高級(jí)別的領(lǐng)導(dǎo)”就是深圳市投資管理公司總經(jīng)理兼深交所的監(jiān)事董國(guó)梁。王健和禹國(guó)剛站在敲鐘旁邊,開(kāi)業(yè)儀式也很簡(jiǎn)單,9點(diǎn)整,深圳證券交易所籌備組負(fù)責(zé)人王健敲響了試營(yíng)業(yè)的鐘聲,新中國(guó)首家試營(yíng)業(yè)的證券交易所“慘淡”開(kāi)業(yè)了,僅有這3個(gè)人參加了開(kāi)業(yè)儀式,見(jiàn)證了這段“慘淡”的歷史。

圖注:王健敲響了試營(yíng)業(yè)鐘聲(王健提供照片)
2001年,我到深圳去采訪(fǎng)深交所籌備組的負(fù)責(zé)人王健和禹國(guó)剛,我們一起到當(dāng)年敲鐘的地方,當(dāng)王健模仿當(dāng)時(shí)敲鐘的情景并回憶起當(dāng)年慘淡開(kāi)業(yè)的情景,忍不住潸然淚下。正是:英雄有淚不輕彈,只因未到傷心處。


圖注:王健接受李幛喆采訪(fǎng)在當(dāng)年深交所試營(yíng)業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)回顧當(dāng)時(shí)敲鐘的情景,說(shuō)到當(dāng)時(shí)慘淡開(kāi)業(yè)情況,王健在現(xiàn)場(chǎng)不禁潸然淚下。(歐陽(yáng)紅攝影)
我2001年到深圳采訪(fǎng)禹國(guó)剛時(shí),他回憶總結(jié)說(shuō),這個(gè)簡(jiǎn)單的開(kāi)市儀式,既簡(jiǎn)單,也莊重。這個(gè)鐘聲來(lái)之不易啊,引用你的書(shū)名就是:終于成功!
注:筆者2000年撰寫(xiě)的1980-2000中國(guó)股市發(fā)展報(bào)告的書(shū)名是終于成功。禹國(guó)剛看過(guò)這本書(shū),在此引用。
這天顯得很清淡,由于老5股沒(méi)有辦好托管手續(xù)等原因,當(dāng)天只有深安達(dá)(現(xiàn)在更名為ST國(guó)農(nóng))1只股票“試營(yíng)業(yè)”。鐘聲過(guò)后,整個(gè)上午無(wú)任何報(bào)盤(pán)交易,空市開(kāi)盤(pán)。
此時(shí)國(guó)際投資基金部有內(nèi)線(xiàn)人進(jìn)來(lái)告訴王健,昨天那些券商密謀,今天故意不報(bào)單,要空市,讓你們難堪。
王健和禹國(guó)剛氣憤之極,禹國(guó)剛立即派人去券商處調(diào)查,發(fā)現(xiàn)的確是有股民委托買(mǎi)賣(mài)報(bào)單,但是券商故意不報(bào)。
王健立即找來(lái)人行的兩個(gè)處長(zhǎng)反映情況,但是一時(shí)查無(wú)實(shí)據(jù),兩個(gè)處長(zhǎng)也無(wú)能為力。
好在國(guó)投基金部的人(原來(lái)王健的老部下)支持深交所試營(yíng)業(yè),下午報(bào)了幾筆單。國(guó)投基金部出市代表溫彤筠和有色證券部出市代表伍德民完成了新中國(guó)股票第一筆交易,即:深安達(dá)成交了5筆8000股。這也是深交所試營(yíng)業(yè)全天首日惟一成交的情況。盡管僅有8000股成交量,但是它開(kāi)創(chuàng)了新中國(guó)股票交易的先河。
由于開(kāi)業(yè)當(dāng)天怕出現(xiàn)意外情況,所以深圳市領(lǐng)導(dǎo)要求股票交易“由簡(jiǎn)到繁,由易到難,先手工,后電腦”。再加上當(dāng)天僅有一個(gè)深安達(dá)股票托管了可以正式交易,所以電腦也沒(méi)有派上用場(chǎng),是采用白板手工完成了當(dāng)天的操作。
禹國(guó)剛對(duì)我回憶說(shuō),1992年股票熱后,券商手工勞動(dòng)實(shí)在不堪重負(fù)了。深圳市領(lǐng)導(dǎo)找來(lái)禹國(guó)剛,要他趕緊采用電腦交易記賬等。禹國(guó)剛此時(shí)開(kāi)玩笑說(shuō),別著急,要“由簡(jiǎn)到繁,由易到難,先手工,后電腦”嘛。搞得領(lǐng)導(dǎo)哭笑不得。
圖注:禹國(guó)剛在敲鐘現(xiàn)場(chǎng)回顧當(dāng)年開(kāi)業(yè)情況(歐陽(yáng)紅攝影)
當(dāng)天閉市后,國(guó)投基金部出市代表溫彤筠、有色證券部出市代表伍德民和王健、禹國(guó)剛、深交所顧問(wèn)周順祥(20世紀(jì)40年代在上海的股票從業(yè)人員,為深圳市培訓(xùn)了股票交易員)合影留念。這5個(gè)人見(jiàn)證了新中國(guó)證券交易所開(kāi)市,收市和股票首日成交的歷史情況,他們5人絕對(duì)是中國(guó)股史的標(biāo)志性人物。

圖注:5位股史見(jiàn)證人(左起)禹國(guó)剛、溫彤筠、周順祥、王健、伍德民(禹國(guó)剛提供照片)
為什么深圳證券交易所試營(yíng)業(yè)如此悲慘冷清,這里主要是人為的原因。王健和禹國(guó)剛當(dāng)時(shí)為建立深交所克服了一個(gè)又一個(gè)技術(shù)性困難,但是有些困難是人為的。一是有些人認(rèn)為就5只股票,證券公司手工交易足夠了,建設(shè)那么一流的電腦交易設(shè)備有點(diǎn)大材小用。二是有些人隱藏著私利。因?yàn)槭止そ灰缀凸衽_(tái)交易透明度差,有些人可利用此弊端大搞黑幕交易,操縱市場(chǎng),為自己拼命撈錢(qián)。如果改成集中交易,用電腦操作,這些弊端則可以克服,使那些以股謀私的人將無(wú)空子可鉆。三是開(kāi)設(shè)證券交易所,這些券商的交易手續(xù)費(fèi)收入消失了,利益嚴(yán)重受損。所以這些人是堅(jiān)決反對(duì)在深圳證券交易所集中交易的。王健這個(gè)耿直的北方漢子與這些人進(jìn)行了激烈的抗?fàn)?,為此得罪了很多利益集團(tuán)。甚至有些人用極其卑鄙下流的手段誣陷王健,比如給王健夫人打電話(huà),放男女做愛(ài)的錄音,然后說(shuō)是王健的風(fēng)流事情。以此挑撥王健的家庭關(guān)系。
正因?yàn)榇嬖谝陨弦蛩兀虼松罱凰谠嚑I(yíng)業(yè)首日就有人故意冷落交易,某些券商有意接單不報(bào),有意造成“空市”情況,甚至鼓動(dòng)股民不去交易。
深圳在改革開(kāi)放中什么試驗(yàn)都試過(guò),也都成功了,如人才交流中心、生活資料交易中心、外匯調(diào)劑中心等等。但就是建立證券交易所最難辦,甚至好不容易讓深圳證券交易所試營(yíng)業(yè),卻又遇到了“自己人”作對(duì)的內(nèi)訌。
2001年我去深圳采訪(fǎng)王健,他回憶說(shuō),我們那時(shí)候籌辦交易所,處處有障礙,非常不順心。這根本不是什么國(guó)際慣例和中國(guó)國(guó)情之爭(zhēng),是國(guó)際慣例和既得利益之爭(zhēng)。因?yàn)樵嫉慕灰撞煌该?,他們利益集團(tuán)有空子可鉆,所以他們不想成立證券交易所。最早我們準(zhǔn)備搞電腦交易,結(jié)果有人說(shuō),你們連最簡(jiǎn)單的交易還不會(huì),還搞復(fù)雜的。迫于“壓力”,深交所試營(yíng)業(yè)只好采取白板手工交易。深交所試營(yíng)業(yè)前一天,主管的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)檢查工作。他摸了電腦底下有灰塵,就說(shuō)這樣不能開(kāi)業(yè)。氣得王健當(dāng)時(shí)甩手說(shuō)不干了。后來(lái)這位領(lǐng)導(dǎo)也對(duì)王健說(shuō)了實(shí)話(huà):我們等上海開(kāi)業(yè)看看再說(shuō)嘛,萬(wàn)一有什么不妥,我們也好吸取他們的教訓(xùn)啊。
從王健的角度看,他是求快與好,要爭(zhēng)第一。從領(lǐng)導(dǎo)的角度看,他要從全局考慮利弊,力求好與穩(wěn),以防發(fā)生不測(cè)。一旦發(fā)生不測(cè),領(lǐng)導(dǎo)是要負(fù)主要責(zé)任的。因此,有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)適當(dāng)抑制王健他們的“敢干熱情”,也是可以理解的,甚至是必要的。但是雙方的目標(biāo)還是一致的。
但是歷史的遺憾永遠(yuǎn)無(wú)法彌補(bǔ)。深圳人在改革開(kāi)放中創(chuàng)造了眾多個(gè)第一,但在建立證券交易所方面卻是第二。所以第一是第一,第二就是最后。深圳的當(dāng)事人現(xiàn)在想想,可能比誰(shuí)都后悔。


圖注:李幛喆在當(dāng)年深交所試營(yíng)業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)采訪(fǎng)禹國(guó)剛、王健時(shí),模仿深交所試營(yíng)業(yè)敲鐘。禹國(guó)剛告訴李幛喆只能敲三下,因?yàn)閺V東人說(shuō)三聲是升升升,吉利。禹國(guó)剛說(shuō)到這,他和李幛喆哈哈大笑。(歐陽(yáng)紅攝影)

圖注:2001年王健接受李幛喆采訪(fǎng)后題詞:我見(jiàn)證了中國(guó)股市的甜酸苦辣,也看到了美好前景。

圖注:2001年禹國(guó)剛接受李幛喆采訪(fǎng)后題詞(用中文、日文2種文字):中國(guó)證券市場(chǎng)盡管還不完善,但它充滿(mǎn)了機(jī)會(huì)和希望,正在迅速成長(zhǎng)。
完2020年11月10日
作者介紹:李幛喆,筆名李幾招,原國(guó)務(wù)院經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室,現(xiàn)國(guó)家發(fā)改委,已經(jīng)退休,曾經(jīng)央視財(cái)經(jīng)特約評(píng)論員。20世紀(jì)80年代是參與股份制股市策劃人之一,每年撰寫(xiě)《中國(guó)股市發(fā)展報(bào)告》。
聲明:證券時(shí)報(bào)力求信息真實(shí)、準(zhǔn)確,文章提及內(nèi)容僅供參考,不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性投資建議,據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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