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證券時(shí)報(bào)記者 賀覺(jué)淵

在全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日當(dāng)天，司法保障資本市場(chǎng)改革發(fā)展的一部綱領(lǐng)性文件應(yīng)景出臺(tái)。5月15日，最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)格公正執(zhí)法司法 服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》），提出23條意見(jiàn)，明確降低投資者維權(quán)成本，加大對(duì)各類(lèi)違法行為的打擊力度，進(jìn)一步加強(qiáng)行政司法協(xié)同。

業(yè)內(nèi)人士指出，兩部門(mén)制定《指導(dǎo)意見(jiàn)》是為解決在實(shí)踐中，民事、行政、刑事、司法審判、執(zhí)行以及行政司法協(xié)調(diào)等方面存在的問(wèn)題，更好適應(yīng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的實(shí)踐需求，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)司法規(guī)則。

在投資者保護(hù)方面，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確將進(jìn)一步強(qiáng)化投資者保護(hù)意識(shí)，依法保護(hù)投資者知情權(quán)、參與公司治理、獲取合理回報(bào)、公平參與市場(chǎng)交易等基本權(quán)利，提高上市公司質(zhì)量，更好發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作用，常態(tài)化開(kāi)展證券糾紛代表人訴訟。

證券糾紛代表人訴訟是立足我國(guó)本土實(shí)踐創(chuàng)設(shè)的證券訴訟制度，便利投資者依法維護(hù)自身合法權(quán)益，降低投資者維權(quán)成本。最高人民法院副院長(zhǎng)高曉力在今年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上表示，最高法將以證券服務(wù)行業(yè)的職業(yè)準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)規(guī)則為基本依據(jù)，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，持續(xù)推動(dòng)特別代表人訴訟常態(tài)化開(kāi)展。

提高上市公司質(zhì)量也是優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)的重要一環(huán)。《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，發(fā)行人關(guān)于股東、實(shí)際控制人的信息披露及陳述內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)違法違規(guī)約定股權(quán)代持、利益輸送等行為，人民法院應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定無(wú)效。記者了解到，未來(lái)針對(duì)違法違規(guī)約定股權(quán)代持、利益輸送等行為的打擊力度有望加大。

在規(guī)范市場(chǎng)參與人行為方面，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確將推動(dòng)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)回歸本源、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。依法規(guī)范私募基金市場(chǎng)發(fā)展。

證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，事關(guān)資本市場(chǎng)安全穩(wěn)定?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》提出，在辦理與證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)的股東權(quán)利糾紛案件中，發(fā)現(xiàn)有循環(huán)出資、虛假出資、抽逃資本、非自有資金入股，違規(guī)持有或管理公司股權(quán)等行為的，要及時(shí)將相關(guān)事實(shí)通報(bào)監(jiān)管部門(mén)，必要時(shí)可中止審理，待監(jiān)管部門(mén)依法依規(guī)處理后再恢復(fù)審理。業(yè)內(nèi)人士指出，這意味著司法機(jī)關(guān)與監(jiān)管部門(mén)在辦理相關(guān)股東權(quán)利糾紛案件上基本達(dá)成一致。

對(duì)于私募投資基金管理人與投資者之間的糾紛案件，《指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，在查明案件基本事實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確認(rèn)定管理人、托管人等受托人的忠實(shí)、勤勉義務(wù)內(nèi)容及勤勉盡責(zé)情況，依法認(rèn)定合同效力和相應(yīng)的法律責(zé)任，全面保護(hù)投資者正當(dāng)權(quán)益。記者了解到，后續(xù)監(jiān)管部門(mén)將進(jìn)一步推動(dòng)對(duì)受托人忠實(shí)、勤勉義務(wù)內(nèi)容及勤勉盡責(zé)情況的深入認(rèn)定。

在強(qiáng)化司法行政協(xié)同方面，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確將推進(jìn)完善糾紛多元化解機(jī)制，推動(dòng)“抓前端、治未病”走深走實(shí)。

此前，最高人民法院與中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)建立“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接平臺(tái)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了法院與調(diào)解組織的高效對(duì)接。為進(jìn)一步完善糾紛多元化解機(jī)制，《指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，鼓勵(lì)通過(guò)調(diào)解等非訴訟方式化解證券糾紛，總結(jié)以保全促進(jìn)調(diào)解等地方經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，加大立案后委托證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)調(diào)解組織調(diào)解力度。

根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》安排，司法機(jī)關(guān)與監(jiān)管部門(mén)將強(qiáng)化會(huì)商和信息共享工作機(jī)制，包括進(jìn)一步加強(qiáng)線索通報(bào)、信息通報(bào)、案件移送、調(diào)查取證、數(shù)據(jù)共享、規(guī)則協(xié)調(diào)等方面的協(xié)作配合。建立“總對(duì)總”的信息查詢共享合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)證券期貨相關(guān)司法裁判文書(shū)信息與行政執(zhí)法信息共享。