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天風(fēng)證券被證監(jiān)會(huì)立案。

11月28日晚間，天風(fēng)證券公告，11月28日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)天風(fēng)證券立案。

市場分析人士認(rèn)為，監(jiān)管立案或與2022年年度報(bào)告中披露的原民營大股東資金占用事項(xiàng)有所關(guān)聯(lián)，2022年底該占用資金及利息全部歸還。監(jiān)管立案，或意味著天風(fēng)證券與多年的歷史包袱進(jìn)行切割。

11月28日，天風(fēng)證券報(bào)收4.83元/股，漲0.42%，今年以來漲幅7.81%，總市值486.6億元。

被證監(jiān)會(huì)立案

11月28日，天風(fēng)證券收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字【0052025018】號(hào)）。因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司立案。

不過，在上述公告中，證監(jiān)會(huì)并未提及何年何月何種案件?；厮葸^往，天風(fēng)證券曾在2022年年報(bào)等定期報(bào)告中，提及被股東當(dāng)代系資金占用情況。

天風(fēng)證券曾是湖北省最大民營資本“當(dāng)代系”旗下重要的金融資產(chǎn)，2023年由湖北省國資委控股的湖北宏泰集團(tuán)成為控股股東。

早在2023年5月，在天風(fēng)證券發(fā)布2022年年報(bào)后不久，就收到了上交所關(guān)于其2022年年報(bào)信息披露監(jiān)管的工作函。監(jiān)管函披露，原持有公司5%以上股份的股東當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其關(guān)聯(lián)方（以下簡稱“當(dāng)代集團(tuán)”）通過第三方占用公司資金，截至2022年12月31日，上述資金及利息已全部歸還。

天風(fēng)證券回復(fù)監(jiān)管函表示，在自查發(fā)現(xiàn)上述資金占用情況后，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)關(guān)聯(lián)方交易、資金支付、應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)安全等方面的管理，提高公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力，切實(shí)保護(hù)公司資產(chǎn)安全。同時(shí)，組織董事、監(jiān)事、高管認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，堅(jiān)決杜絕此類事項(xiàng)再次發(fā)生。

彼時(shí)市場人士預(yù)期，立案只是時(shí)間問題，如今立案告知書落地，或印證了當(dāng)時(shí)猜想。

11月28日，天風(fēng)證券表示，目前，該公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常有序開展，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

與“當(dāng)代系”歷史問題切割

2023年湖北國資宏泰集團(tuán)正式控股天風(fēng)證券，目前持有該公司28.33%股權(quán)。原大股東當(dāng)代集團(tuán)因債務(wù)危機(jī)已退出天風(fēng)證券股東行列，但歷史問題始終是懸在天風(fēng)證券頭上的“懸頂之劍”。市場人士分析，此次立案標(biāo)志著天風(fēng)證券與當(dāng)代集團(tuán)的歷史遺留問題切割。

據(jù)悉，自2023年湖北宏泰集團(tuán)實(shí)管實(shí)控以來，天風(fēng)證券圍繞“四步同進(jìn)”“四戰(zhàn)同打”戰(zhàn)略部署重塑內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，打造公司治理新、布局結(jié)構(gòu)新、經(jīng)營機(jī)制新、精神狀態(tài)新、經(jīng)營業(yè)績新、社會(huì)形象新的“六新”天風(fēng)。

天風(fēng)證券三季報(bào)顯示，該公司在第三季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8.9億元，同比增長43.94%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤1.22億元，同比扭虧為盈。該公司前三季度累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤1.53億元，同比扭虧為盈。

對(duì)于營業(yè)收入增加的原因，天風(fēng)證券在公告中表示，主要為手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入和投資收益增加。

排版：劉珺宇

校對(duì)：彭其華