證券時報網(wǎng)
康殷
2025-12-30 19:04
12月26日，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱“中期協(xié)”）發(fā)布通知，就《期貨公司接入外部信息系統(tǒng)管理規(guī)則（征求意見稿）》（下稱《管理規(guī)則》）公開征求意見。
中期協(xié)表示，為落實《關(guān)于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》（國辦發(fā)﹝2024﹞47號）《期貨公司監(jiān)督管理辦法》要求，規(guī)范期貨公司外部信息系統(tǒng)接入管理，保護交易者合法權(quán)益，在中國證監(jiān)會指導下，中國期貨業(yè)協(xié)會立足行業(yè)自律管理職責，制定了《管理規(guī)則》。意見反饋截止時間為2026年1月12日。
要求期貨公司實行全過程管理
據(jù)了解，《管理規(guī)則》共24條，主要包括：
（一）管理范圍及原則。一是明確期貨公司接入外部系統(tǒng)適用本規(guī)則，同時明確外部系統(tǒng)與外接客戶定義。二是明確期貨公司接入外部系統(tǒng)應當堅持看不清、管不住則不展業(yè)的原則，強調(diào)技術(shù)不改變業(yè)務(wù)邏輯，壓實期貨公司的主體管理責任。
（二）全過程管理要求。一是要求期貨公司建立外部系統(tǒng)接入管理制度，建設(shè)功能完備的交易系統(tǒng)并做好網(wǎng)絡(luò)隔離，同時明確各部門管理職責。二是要求期貨公司建立承諾簽署、盡職調(diào)查、系統(tǒng)測試、風險提示、接入審查、監(jiān)測監(jiān)控、異常核實與處理、客戶回訪等管理機制，對外部系統(tǒng)接入、交易、退出實施全過程管理。三是明確提出期貨公司及其從業(yè)人員禁止從事的六類行為，防范外部系統(tǒng)失管失控風險。
（三）自律管理。明確協(xié)會可以組織實施自律檢查，并對違反《管理規(guī)則》的期貨公司及從業(yè)人員實施自律措施，督促期貨公司全面落實外部系統(tǒng)接入管理要求。此外，《管理規(guī)則》還以附件形式提供了客戶接入承諾書必備條款和風險提示書必備內(nèi)容。
加強外部系統(tǒng)分賬戶、子賬戶功能管理
中期協(xié)表示，此前，監(jiān)管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，有外接客戶利用具備分賬戶、子賬戶功能的外部系統(tǒng)，開展期貨配資等違法違規(guī)活動。為進一步加強外部系統(tǒng)分賬戶、子賬戶功能管理，防范相關(guān)功能濫用風險，協(xié)會在《管理規(guī)則》中就分賬戶、子賬戶功能的使用管理做出針對性安排。
一是把好入口關(guān)。在外部系統(tǒng)接入前，要求期貨公司通過盡職調(diào)查、系統(tǒng)測試了解外部系統(tǒng)分賬戶、子賬戶功能及用途，由首席風險官簽署審查意見，在確保合規(guī)、安全的前提下，審慎接入相關(guān)系統(tǒng)。同時，在接入承諾書必備條款中明確，客戶使用分賬戶、子賬戶功能須事前告知公司，通過公司審查后方可使用，使用期間每季度向公司報告分賬戶、子賬戶交易及管理情況。此外，要求期貨公司向外接客戶作出書面風險提示，強調(diào)濫用分賬戶、子賬戶功能從事違法違規(guī)活動的法律責任和后果。
二是強化持續(xù)管理。對于在用分賬戶、子賬戶功能的外接客戶，期貨公司每個自然年至少回訪一次，確認客戶是否知悉賬戶實際使用情況；對于擬啟用分賬戶、子賬戶功能的外接客戶，期貨公司應當重新組織審查。對未及時報告分賬戶、子賬戶相關(guān)情況或報告內(nèi)容存在異常的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即核實處理；發(fā)現(xiàn)客戶私自使用分賬戶、子賬戶功能的，要求期貨公司立即停止系統(tǒng)接入服務(wù)。此外，期貨公司每季度要開展外接客戶交易情況分析，并重點關(guān)注分賬戶、子賬戶功能使用情況
值得注意的是，《管理規(guī)則》第二十一條特別規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得存在以下行為：（一）為客戶違規(guī)使用分賬戶、子賬戶功能，或者從事違法違規(guī)活動提供便利；（二）對外接客戶管理不到位，放任其違反承諾；（三）協(xié)助客戶偽造、隱瞞外部系統(tǒng)相關(guān)信息；（四）繞開公司交易系統(tǒng)前端控制接入外部系統(tǒng)；（五）向客戶或者其他第三方讓渡公司交易系統(tǒng)管理或控制權(quán)限；（六）未及時有效處置外部系統(tǒng)相關(guān)風險，影響信息系統(tǒng)安全或者期貨市場交易秩序。
責編：戰(zhàn)術(shù)恒
排版：王璐璐
校對：楊立林
