券商中國
譚楚丹
2026-01-05 17:25
近日，銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布了《關(guān)于2025年非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員申請從事承銷相關(guān)業(yè)務(wù)市場評價結(jié)果的公告》。
根據(jù)公告，華泰聯(lián)合證券、摩根大通銀行（中國）、星展銀行（中國）、山西證券、財通證券等機構(gòu)獲得了相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)。
這些機構(gòu)獲得的業(yè)務(wù)資質(zhì)包括：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具一般主承銷商，科技創(chuàng)新非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷商。
多家機構(gòu)獲得業(yè)務(wù)資質(zhì)
交易商協(xié)會的公告表示，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕1號發(fā)布）及《中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員市場評價規(guī)則》（協(xié)會公告〔2024〕16號發(fā)布，下稱《市場評價規(guī)則》）等自律規(guī)則，交易商協(xié)會于2025年11月14日發(fā)布公告啟動2025年非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員申請從事承銷相關(guān)業(yè)務(wù)市場評價工作。
截至申請截止日2025年11月28日，共有37家會員提交了申請材料，交易商協(xié)會秘書處依據(jù)市場評價標(biāo)準(zhǔn)組織審核工作，形成評價結(jié)果，經(jīng)交易商協(xié)會第五屆債券市場專業(yè)委員會第十五次會議及第四屆理事會第二十五次會議審議通過，并向中國人民銀行報告。
根據(jù)公告，新增財通證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦、華創(chuàng)證券、華泰聯(lián)合證券、山西證券、西部證券、摩根大通銀行（中國）、星展銀行（中國）等8家會員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具一般主承銷商。
新增中銀國際證券股份有限公司為科技創(chuàng)新非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商（可主承銷科技創(chuàng)新債券等支持科技創(chuàng)新的債務(wù)融資工具）。
新增江蘇張家港農(nóng)商行、瀘州銀行、日照銀行、濰坊銀行、渤海證券、德邦證券、方正證券、國海證券、國聯(lián)民生證券、國新證券、華鑫證券、華源證券、上海證券、世紀(jì)證券、西南證券等15家會員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷商。
設(shè)立主承銷及承銷業(yè)務(wù)相關(guān)部門
據(jù)悉，主承銷商及承銷商應(yīng)按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕1號發(fā)布）、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》（協(xié)會公告〔2020〕13號發(fā)布）及其他相關(guān)自律規(guī)則，設(shè)立主承銷及承銷業(yè)務(wù)相關(guān)部門，配備專職主承銷及承銷業(yè)務(wù)人員，建立健全主承銷及承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，規(guī)范開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷及承銷業(yè)務(wù)。
主承銷商獲得主承銷業(yè)務(wù)資格后，須與具備獨立主承銷能力的主承銷商聯(lián)合開展主承銷業(yè)務(wù)。根據(jù)《關(guān)于〈中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員市場評價規(guī)則（2023版）〉施行有關(guān)事宜的通知》（中市協(xié)發(fā)〔2023〕164號）、《關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商獨立開展主承銷業(yè)務(wù)具體事宜的通知》（中市協(xié)發(fā)〔2023〕198號）要求，具備一定聯(lián)席主承銷業(yè)務(wù)經(jīng)驗后，可獨立開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。
交易商協(xié)議表示，主承銷商或承銷商因違法違規(guī)行為受到刑事處罰、重大行政處罰或交易商協(xié)會重大自律處分的，交易商協(xié)會將根據(jù)《市場評價規(guī)則》等自律規(guī)則暫?；蛉∠涑袖N業(yè)務(wù)相關(guān)資格。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易商協(xié)會將承銷商分為主承銷類會員、承銷類會員和意向承銷類會員。
主承銷類會員分為一般主承銷類會員和專項主承銷類會員。一般主承銷類會員可以在銀行間債券市場從事全部類別非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。專項主承銷類會員可以在銀行間債券市場從事部分類別的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。其中境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷類會員可以在銀行間債券市場從事境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。
承銷類會員可以在銀行間債券市場從事非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)。
意向承銷類會員是指有意向在銀行間債券市場從事非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)且自愿參加市場評價的交易商協(xié)會非承銷類金融機構(gòu)會員。
上述所提及的今年的評價對象包括非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷類會員和意向承銷類會員。
會員有下列情形之一的，不得參加申請從事承銷相關(guān)業(yè)務(wù)的市場評價：近三年因違法違規(guī)受到刑事處罰或重大行政處罰；近一年因違法違規(guī)受到重大行政監(jiān)管措施或交易商協(xié)會重大自律處分；近三年因違法違規(guī)給市場造成嚴(yán)重后果。
責(zé)編：楊喻程
排版：劉珺宇
校對：冉燕青
